A股新年“开门绿” 11月前三天两家公司收到监管函

时间:17/05/20 来源:http://www.paramm.com 作者:全讯网首页

新华社发

  监管层对于违法违规行为的打击力度依然强劲。这不,11月的前三天,沪深交易所就已经各开出了一份监管函。收到监管函的两家公司分别是在上交所上市的浙江广厦和在深交所上市的华邦健康。

  《证券日报》记者经过统计后发现,证监会今年以来对违法违法行为的通报已达40余次;沪深交易所今年前10个月至少对370家公司采取监管措施,内容包括监管关注、通报批评、公开谴责及公开认定、出具监管函等。

  具体到两个交易所11月份内开出的两份监管函,根据深交所11月2日公布的信息,华邦健康是因为未及时在互动易刊载投资者关系活动记录表。

  至于浙江广厦,上交所11月3日公布的信息称该公司存在两方面的违法行为:一是广厦控股未如实告知公司实际存在的关联关系;二是广厦建设未及时告知公司股权冻结及解冻事项。

  鉴于浙江广厦的相关违法事实和情节,根据《股票上市规则》和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,上交所决定对浙江广厦股份有限公司控股股东广厦控股集团有限公司及其一致行动人广厦建设集团有限责任公司予以监管关注。

  同时,上交所提醒,公司相关股东应当引以为戒,在从事证券交易、行使股东权利等活动时,严格遵守法律法规和交易所的业务规则,自觉维护证券市场秩序和上市公司利益。

  第四届风险管理

  与农业发展论坛将于7日召开

  本报讯 《证券日报》记者从证监会获悉,11月7日由证监会和农业部共同主办的第四届风险管理与农业发展论坛将在福建省福州市召开。证监会副主席姚刚和农业部领导将出席论坛并讲话。

                          □金陵晚报记者 胡春春
  2016年1月4日,今年A股首个交易日,也是熔断机制正式实施首个交易日,更是A股历史上首次触发熔断机制日。
  当天,沪深300指数持续暴跌,连续触发规定的5%和7%两档熔断阈值,导致A股市场提前一个半小时收市,沪、深交易所的股票、基金、可转债、可分离债、股票期权等股票相关品种均停止交易。

  1
  两次触发熔断机制

  周一早盘,沪深两市低开低走。中午13时13分,沪深300指数跌破5%,首次触发熔断机制。按规定,两市暂停交易15分钟。
  恢复交易后市场仍难改暴跌状态,沪深300指数继续下行,在13时34分又跌破了7%,再次触发熔断机制,最终提前收市。
  二次熔断后,沪深300指数收报3469.07点,跌261.94点,跌幅由熔断时的6.98%扩大至7.02%。
  同期,上证综指收报3296.26点,跌242.92点,跌幅达到6.86%。深证成指和创业板指数则分别以11626.04点和2491.24点报收,跌幅高达8.20%和8.21%。指数熔断的同时,两市再现“千股跌停”,跌停总数高达近1500只。
  上交所、深交所、中金所在全天熔断触发后均发布公告,提醒投资者注意交易风险,理性投资。

  2
  集体恐慌性抛售

  昨日,深圳职业投资者李先生在接受《金证券》记者采访时表示,昨天沪深300指数跌到4%时,自己周边的投资人就开始担心熔断,赶紧抛售,果然不久即发生熔断。
  而再次开始交易后,投资者又担心跌破7%再次发生熔断,于是出现集体恐慌性抛售,“短短五分钟,我的投资朋友圈几乎都在抛售。”
  后市将如何?昨日,《金证券》记者分别走访了市场投资机构中的技术派和价值派。两派竟然难得的观点一致,均认为市场短期仍将处于下跌趋势,从客观形势上和投资者心态上看,对接下来行情持不乐观态度。

  3
  机构紧急闭门开会

  《金证券》记者了解到,昨日沪深300指数触发熔断机制一发生后,从公募到私募,从券商营业部大客户投顾团队到券商自营部门,纷纷第一时间关门开会。
  北京一家公募表示,从周一市场实际经验看,熔断机制对机构的影响是巨大的。“首先是对基金的申购和估值产生影响,其次是未来机构抛券补券的操作空间会变小,相应的压力会更大。”
  深圳一家私募则对《金证券》 记者透露,开会主要研究两个问题,一是熔断机制下如何更好地控制仓位,否则一旦突然遭遇熔断,无法抛券补券,可能会形成非主观的损失;二是接下来市场怎么操作。“我们农历新年前会把仓位控制在三成以下,再观察观察。”
  接受采访的多位投资者表示,如果条件允许,今年会倾向于做一些大类资产产品投资配置,不会再一心盯着股市。宜信财富方面人士解释,所谓的大类资产配置指的是流动性理财产品、纯保障类产品、固收类理财和长期限股权类别产品。

  券商观点
  九州证券:建议放宽熔断触发线
  九州证券全球首席经济学家邓海清博士说,从效果来看,触发第一次跌停设计的波幅5%太窄。从统计上看,中国大盘下跌5%并不鲜见。根据昨天的情况,5%第一次熔断之后,市场恐慌明显加剧,市场放量暴跌。所以建议放宽熔断机制的触发线,至少要放宽到较少触发的波动幅度(例如7%第一次触发,9%第二次触发)。长期来看,个股涨跌停板应当取消,熔断机制触发应当进一步放大到10%之上。

  兴业证券:市场短期震荡加大
  多因素触发短期震荡加大。第一,5%以上股东减持引发的供求关系失衡的担忧。第二,岁末年初资金做账回表压力。第三,年末排名考核过前后,公募基金为代表的机构者调整持仓结构引发的波动。行情重新向上的时间窗口大概率出现在1月中旬,最迟出现在春节前后。

  平安证券:反应过度及时抄底
  从短期来看,在触及5%和7%熔断机制时,由于存在反应过度现象,可以在次日进入抄底,并持有股票2-3个交易日,可获得20%-40%的股票回调机会;从长期来看,当股指上涨触及7%的熔断机制时,可以“追涨”买入弹性较高的股票持有半个月。而当股指下跌触及7%的熔断机制时,可以“抄底”买入基本面不错、被错杀的股票持有半个月。 上证

  全球市场
  暴跌传染 全球股市都绿了
  刚刚迎来2016年,全球股市就绿了。除A股外,港股在2016年首个交易日跟随内地股市下跌。恒生指数4日收市报21327点,跌587点,跌幅2.68%。台北股市新年红盘指数终场下跌223点,以8114点作收,创17年来新春开盘最大跌幅。日经225指数昨日收盘跌3.1%,报18450.98点。韩国首尔综指收盘跌2.2%,报1918.76点,创去年8月24日以来最大跌幅。
  欧洲股市全线低开,截至北京时间16:18,欧洲Stoxx50指数、法国CAC40、德国DAX均跌3.3%。英国富时100跌1.9%。
  美股三大股指低开。北京时间22:30,道指跌231.23报17193.80点跌幅1.33%; 标普500指数跌25.31报2018.63点跌幅1.24%;纳指跌111.76报4895.65点跌幅2.23%。 一财 新浪

  微博原声
  今天10点就收工?先想好要干嘛
  @HuRunFund:可以预期5号10:00前就可以收工了。1.没利好直接低开-7%,收工;2.有利好不大,低开-5%,休息,-7%,收工;3.有大利好,高开5%,休息,7%,收工;4.超级利好,高开7%,收工。10点前收工是大概率,所以先想好10点以后干嘛……
  @安农小树林:2016年的第一场血,比以往时候来得更早一些。
  @didi张:呵呵,没钱炒股其实也是一种幸运!!
  @拥抱MIRACLE:敢情这才是股市公测,之前我们都是在进行不删档测试。

  “熔断时代”如何炒股?
  熔断机制是指在交易过程中,当价格波动幅度达到某一限定目标时,交易将暂停一段时间,或者交易可以继续进行,但报价限制在一定范围之内。
  A股熔断标的指数沪深300指数。熔断阈值为5%和7%两档,指数触发5%的熔断后,熔断范围内的证券将暂停交易15分钟;但如果尾盘阶段(14:45至15:00期间)触发5%或全天任何时间触发7%,将暂停交易至收市。
  熔断涉及交易品种:股票、基金、可转换公司债券、可交换公司债券、股指期货以及交易所认定的其他相关品种。

  9个实操细节
  1.熔断期间如何下单和撤单?
  熔断15:00之前结束的,沪深交易所均可以下单和撤单。若持续至15:00,上交所只接受撤单,深交所则下单撤单均可。中金所熔断开始起12分钟内不可下单和撤单,第13分钟起可以下单和撤单,但进入集合竞价。指数熔断期间,相关证券复牌的,将延至指数熔断结束后实施。
  2.熔断后怎样恢复交易?
  熔断15:00之前结束的,沪深交易所对已接受的申报进行集合竞价并撮合,随后连续竞价。中金所熔断开始起12分钟内的申报进行集合竞价,第13分钟至15分钟进行撮合,熔断结束后连续竞价。
  3.收盘价怎么形成?
  熔断至15:00收市未恢复交易的,相关证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易),当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。
  4.股指期货怎么办?
  熔断机制实施后,股指期货交易时间与A股同步。若非交割日,同步熔断,结算价以扣除熔断、集合竞价指令申报和暂停交易时间后向前取满相应时段。但交割日,无论何种情形,13:00后,不再熔断。熔断实施后,期指涨跌幅由10%调整为7%。
  5.基金申赎怎么办?
  以各基金公司相关公告为准。
  6.新股、配股、网络投票怎么办?
  正常进行。
  7.大宗交易怎么办?
  若14:45前结束熔断,大宗交易正常进行。若熔断持续至15:00,当日不可进行大宗交易。
  8.可转债、可交换债怎么办?
  同步熔断。
  9.转融通证券怎么办?
  若15:00前结束熔断,出借、匹配、归还等正常进行。若熔断持续至15:00,上交所不接受新的出借和借入申报,已接受的继续匹配成交,应归还的顺延至下一交易日;深交所则停止出借和借入,应归还的顺延至下一交易日。 券商中国

  基民怎么办?
  熔断机制触发后,投资者在基金的申购与赎回上,也将遭遇到一系列新的问题,基民们也要因为熔断而承担额外的流动性损失了。
  1.假如只有5%的盘中熔断
  基民们的申购赎回不受任何影响。
  2.当7%的熔断来临或5%的熔断发生在收市前15分钟之后
  如果是跟A股市场无关的基金,其申购赎回的开放时间不受影响。
  如果是股票型基金、混合型基金及基金合同投资范围中包含指数熔断品种的债券型基金和其他基金,从熔断开始,所有的申购与赎回、包括定投、基金转换等所有有关交易的申请全部不接受!对于上海、深圳证券交易所因熔断规则导致收市时间不一致的,将按照孰早原则执行。认购、转托管和分红方式变更等不受上述开放时间调整的影响。
  3.如果熔断到收市,基民们还是提交了申购赎回的申请怎么办?
  这分两种情况,一,如果是通过基金公司直销柜台和网上交易系统提交的申请,这个申请不作废,转到下一个交易日处理,即委托默认是继续有效的,当然你也可以在下一个交易日改变主意。二,如果是通过代销渠道办理申请的,由代销机构处理。
  4.熔断实施前提交的申请也可能被部分或全部拒绝
  当指数熔断并伴随发生基金的巨额赎回时,基金管理人可能会根据基金合同和招募说明书的约定部分延期赎回或暂停基金的赎回。专业的表述是:届时投资者在熔断实施前提交的申请也可能被部分或全部拒绝,敬请投资者注意。

  作为第十三届中国国际农产品交易会的重要组成部分,论坛以“利用农产品期权强化风险管理,构筑农业收入安全保障网”为主题,探讨扩展金融支农的广度和深度,助力新常态下加快现代农业发展、促进农民增收的主要对策,讨论如何搞好产需衔接,化解农产品市场波动风险,如何以“互联网+”提升农业竞争力,如何利用农产品期权规避农业市场风险等。

  证监会、农业部等部委和地方政府有关领导、涉农企业和组织以及农户代表、金融机构的代表和专家学者将参加论坛。 (朱宝琛)


延伸阅读